15日，國家發(fā)改委官網發(fā)布《國家發(fā)展改革委辦公廳關于公布2021年度企業(yè)債券主承銷商和信用評級機構信用評價結果的通知》（發(fā)改辦財金〔2022〕703號）（下稱《通知》）。

(資料圖片)

《通知》表示，本次企業(yè)債券主承銷商信用評價的對象為2021年度作為主承銷商參與過企業(yè)債券承銷，或承銷的企業(yè)債券仍在存續(xù)期內的85家承銷機構；信用評級機構信用評價的對象為2021年度開展企業(yè)債券評級業(yè)務的7家機構。整體來看，受評主承銷商、信用評級機構信用情況和勤勉盡責情況較好，對存量企業(yè)債券的信息披露和風險預警監(jiān)測等工作完成度較高，服務質量在一定程度上得到了市場機構及各業(yè)務領域專家的認可。同時，在評價中也發(fā)現，部分主承銷商對存續(xù)企業(yè)債券本息兌付風險排查及償付資金摸排不到位，在風險監(jiān)測、信息披露等工作環(huán)節(jié)存在未能充分履職盡責的情況；部分信用評級機構風險預警能力有限，評級結果分布區(qū)分度不足。

此次受評主承銷商合計85家，按照評價得分由高至低排序，將受評主承銷商分為A、B、C三類。其中A類主承銷商25家，平均得分86.81分；B類主承銷商47家，平均得分78.08分；C類主承銷商13家，平均得分69.03分。此次受評的7家信用評級機構平均得分為80.03分。

《通知》表示，要鼓勵和支持評價結果優(yōu)良的主承銷商和信用評級機構積極參與企業(yè)債券工作，我委將在政策研究、品種創(chuàng)新、業(yè)務指導等方面提供更多機會和條件。

鼓勵債券發(fā)行人在遴選主承銷商和信用評級機構的過程中，充分運用信用評價結果，發(fā)揮優(yōu)勝劣汰的市場機制作用。

對于存在失職失信、不專業(yè)行為的主承銷商和信用評級機構，將記入企業(yè)債券中介機構信用檔案，并在年度信用評價的相關指標評分中予以體現。對于在企業(yè)債券盡職調查、申報發(fā)行、存續(xù)期管理等環(huán)節(jié)存在失信失職行為或多次不專業(yè)行為的，我委還將要求審核機構約談相關責任機構，并采取相應懲戒措施。

另外，對同時滿足以下條件的承銷機構允許其擔任優(yōu)質企業(yè)債券的主承銷商：

1.本次信用評價結果為A類或B類；

2.近兩個評價年度以獨立或牽頭主承銷商身份取得債券核準批復或注冊通知。

不滿足上述條件或未參與2021年度評價的承銷機構，自評價結果公布之日起至下一年度信用評價結果公布之日，限制其擔任優(yōu)質企業(yè)債券的主承銷商，并要求其加大業(yè)務培訓力度，提升履職能力。

《通知》還提到，對于評價結果靠后的主承銷商和信用評級機構，請各省級發(fā)展改革部門配合發(fā)改委加強日常監(jiān)管，對其承銷、評級的項目加大監(jiān)管力度。