指股網(wǎng)獲悉，巴克萊銀行(BCS.US)預(yù)計(jì)將支出約4.5億英鎊(約5.91億美元)額外費(fèi)用，并將股票回購(gòu)?fù)七t至第二季度，此前該行發(fā)行的結(jié)構(gòu)性票據(jù)和交易所交易票據(jù)數(shù)量相比其已注冊(cè)出售量多出至少兩倍。

巴克萊銀行在一份聲明中稱：“在美國(guó)儲(chǔ)架注冊(cè)聲明之下發(fā)行和出售的證券在大約一年的時(shí)間內(nèi)超過(guò)了注冊(cè)的數(shù)量。”這將要求該銀行以原始購(gòu)買價(jià)格回購(gòu)受影響的金融工具。

該聲明指出，巴克萊銀行在2019年8月注冊(cè)的證券最高總發(fā)行價(jià)值為208億美元，這比此前注冊(cè)的金額多了約152億美元。該行表示，“目前的最佳估計(jì)”顯示，虧損約為4.5億英鎊。10億英鎊的股票回購(gòu)原本預(yù)計(jì)在第一季開(kāi)始，現(xiàn)在預(yù)計(jì)將在第二季開(kāi)始。

儲(chǔ)架注冊(cè)(shelf registration)是指與監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成的債券發(fā)行協(xié)議，允許發(fā)行人每次發(fā)行都無(wú)需申請(qǐng)批準(zhǔn),它允許在市場(chǎng)準(zhǔn)許的最佳時(shí)機(jī)進(jìn)行一系列發(fā)行。

巴克萊方面已委托獨(dú)立機(jī)構(gòu)對(duì)此事進(jìn)行調(diào)查，包括與此類發(fā)行相關(guān)的控制環(huán)境。該行表示，監(jiān)管機(jī)構(gòu)正在進(jìn)行調(diào)查，并要求提供信息。

巴克萊銀行表示將盡快向美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)提交一份新的自動(dòng)儲(chǔ)架注冊(cè)聲明。該行表示，將繼續(xù)致力于發(fā)展其在美國(guó)的結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品業(yè)務(wù)。

彭博分析師Jonathan Tyce表示：“巴克萊銀行在發(fā)行超過(guò)注冊(cè)金額的結(jié)構(gòu)性票據(jù)和交易所交易票據(jù)方面的錯(cuò)誤，對(duì)聲譽(yù)的打擊大于對(duì)金融業(yè)務(wù)的打擊。價(jià)值10億英鎊的股票回購(gòu)從Q1推遲至Q2令人失望，不過(guò)這次事件帶來(lái)的更多是情緒問(wèn)題，而不是任何基本面問(wèn)題?！?/p>

Jefferies分析師Joseph Dickerson表示:“這是一件對(duì)該股毫無(wú)幫助的事件，引發(fā)了圍繞控制環(huán)境的獨(dú)立評(píng)估?！薄氨O(jiān)管部門的調(diào)查可能會(huì)影響市場(chǎng)情緒?！?/p>

截至發(fā)稿，巴克萊銀行在美股盤(pán)前跌3.65%至8.720美元，一度跌超4%。