1月21日，資本邦了解到，上海證券交易所上市委員會定于2022年1月27日上午9時召開2022年第7次上市委員會審議會議。屆時將審議上海芯龍半導體技術(shù)股份有限公司科創(chuàng)板首發(fā)IPO審核和觀典防務(wù)技術(shù)股份有限公司轉(zhuǎn)板上市申請。

芯龍技術(shù)是一家專業(yè)從事電源管理類模擬集成電路研發(fā)、設(shè)計和銷售的公司。

圖片來源：公司上會稿

上會稿財務(wù)數(shù)據(jù)顯示，公司2019年、2020年、2021年營收分別為1.11億元、1.58億元、2.09億元;同期對應的凈利潤分別為2,868.81萬元、4,316.77萬元、6,709.61萬元。

在上會前，芯龍技術(shù)完成兩輪問詢回復，在科創(chuàng)板首輪問詢中，上交所主要就芯龍技術(shù)競爭優(yōu)勢及劣勢、市場份額、進口替代、核心技術(shù)先進性、研發(fā)人員及專利、收入和毛利率、存貨、分紅、募投項目、費用等20個問題進行問詢。

在科創(chuàng)板二輪問詢中，上交所主要關(guān)注公司市場份額和應用領(lǐng)域、核心技術(shù)、發(fā)明專利、經(jīng)銷商、信息披露、媒體質(zhì)疑等六方面的問題。

值得一提的是，同日上會的還有一家新三板轉(zhuǎn)板科創(chuàng)板公司觀典防務(wù)。公司2015年4月掛牌新三板，2020年7月27日精選層掛牌，也是精選層首批32家掛牌企業(yè)之一。

2021年10月20日，觀典防務(wù)向上海證券交易所報送了申請轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市的申報材料。

公司是國家級專精特新“小巨人”、高新技術(shù)企業(yè)，是國內(nèi)領(lǐng)先的無人機禁毒服務(wù)供應商，公司的主營業(yè)務(wù)為無人機飛行服務(wù)與數(shù)據(jù)處理和無人機系統(tǒng)及智能防務(wù)裝備的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售。

據(jù)申報稿財務(wù)數(shù)據(jù)顯示，公司2018年、2019年、2020年、2021年前6月營收分別為1.05億元、1.46億元、1.80億元、1.27億元;同期對應的凈利潤分別為2,057.06萬元、4,170.42萬元、5,346.08萬元、4,745.98萬元。

2021年1月1日-2021年9月30日，公司實現(xiàn)營業(yè)收入1.75億元，同比增長19.88%，凈利潤6123.09萬元，同比增長26.16%

轉(zhuǎn)板公司本次轉(zhuǎn)板上市申請適用《上市規(guī)則》第2.1.2條第(一)項規(guī)定的上市標準：預計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于人民幣5,000萬元，或者預計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于人民幣1億元。

截至審議本次轉(zhuǎn)板上市的股東大會股權(quán)登記日，轉(zhuǎn)板公司于精選層掛牌的市值為47.50億元人民幣，預計市值不低于人民幣10億元。根據(jù)大信出具的大信審字[2021]第1-10706號《審計報告》，轉(zhuǎn)板公司在2019年、2020年實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤(以扣除非經(jīng)常性損益前后的孰低者為準)分別為4,170.42萬元和5,346.08萬元，凈利潤均為正且累計凈利潤不低于人民幣5,000萬元;2020年營業(yè)收入為17,976.82萬元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于人民幣1億元。

轉(zhuǎn)板公司符合《上市規(guī)則》第2.1.2條第(一)項規(guī)定的上市條件。

在意見落實函中，上市委要求轉(zhuǎn)板公司按照轉(zhuǎn)板規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，全面梳理“重大事項提示”各項內(nèi)容，突出重大性，強化風險導向，刪除針對性不強的表述，按重要性進行排序，并補充、完善以下內(nèi)容：(1)無人機禁毒服務(wù)收入占比較高，較大程度依賴政府部門在禁毒領(lǐng)域的財政投入;(2)無人機系統(tǒng)及智能防務(wù)裝備業(yè)務(wù)，與同行業(yè)龍頭企業(yè)相比，規(guī)模較小，技術(shù)水平有待進一步提升，毛利率存在波動，相關(guān)產(chǎn)品面臨較大競爭壓力;(3)無人機技術(shù)及產(chǎn)品具有更新?lián)Q代較快的特點，公司研發(fā)團隊人員較少，研發(fā)能力和持續(xù)投入還需進一步提高。

若觀典防務(wù)成功通過轉(zhuǎn)板上市申請審核，將成為市場上首家成功轉(zhuǎn)板的新三板企業(yè)。（陳蒙蒙）